A ce jour, il n’existe pas d’accord bilatéral de coopération juridique internationale signé entre les deux pays, ni d’accord multilatéral applicable aux deux pays, bien qu’il existe un instrument de coopération en matière pénale.

Cet accord, signé entre le Royaume d’Espagne et la République de Cuba et portant sur l’exécution des sentences pénales, a été approuvé « ad referendum » à Madrid le 23 juillet 1998. Son application provisoire a été publiée au Journal officiel de l’État n° 26715 du 7 novembre 1998 et il est entré en vigueur le 16 juin 2000, trente jours après la dernière notification croisée entre les parties communiquant l’accomplissement des exigences juridiques internes respectives établies à l’article 20.1.

Par ailleurs, les deux pays ont adopté un accord de coopération en matière de prévention de la consommation et de lutte contre le trafic illicite de stupéfiants et de substances psychotropes, qui a été élaboré à La Havane le 10 novembre 1998 et dont l’application provisoire a été publiée au Journal officiel de l’État du 30 décembre de la même année.

En ce qui concerne l’accord sur l’exécution des condamnations pénales, comme indiqué dans le corps de l’accord, les parties se sont engagées à s’accorder une coopération étendue en matière d’exécution des peines des personnes condamnées à des peines privatives de liberté ou à des mesures de sûreté. En ce qui concerne la procédure, il est précisé que les demandes doivent être adressées par écrit à l’autorité compétente désignée à cet effet, la communication étant établie par la voie diplomatique.

Il existe un certain nombre de conditions, dont l’une est que la peine soit également punissable dans l’État d’exécution, bien qu’il ne soit pas exigé que l’infraction soit identique. Un certain nombre d’infractions sont exclues, comme les infractions politiques, et il est exigé que la personne condamnée soit un ressortissant de l’État d’exécution, qu’elle donne son consentement, que la condamnation soit définitive et que la peine soit purgée pendant au moins six mois.

L’article 10 de l’accord stipule les conditions formelles pour soutenir la procédure, telles que la présentation d’un document prouvant la nationalité, une copie des dispositions légales qui ont donné lieu à la condamnation, et une copie certifiée de la sentence.

Logiquement, il est prévu que l’État de condamnation ne peut pas modifier la condamnation et ne peut pas rejuger la personne condamnée pour des actes criminels identiques.

Exequatur négatif et instrument préventif : le règlement 2271/96 contre l’application de la loi Helms Burton.

Comme on le sait, le 12 mars 1996, les États-Unis ont signé la loi sur la liberté et la solidarité démocratique à Cuba (loi Libertad), plus connue sous le nom de loi Helms-Burton. Plus précisément, le titre III de la loi Helms-Burton prévoit que tout citoyen ou toute entreprise des États-Unis dont les biens à Cuba ont été expropriés par le gouvernement cubain peut intenter une action devant les tribunaux américains pour réclamer des dommages-intérêts découlant de la perte de ces biens contre tous les tiers qui profitent de ces biens.

Bien que l’application du titre III susmentionné ait été suspendue dès son entrée en vigueur, en avril 2019 dernier, le président américain Donald Trump a levé la suspension, ouvrant ainsi la voie à l’introduction des réclamations susmentionnées.

À cet égard, l’Union européenne a approuvé le règlement 2271/96 afin de se défendre contre les effets de l’application extraterritoriale de certaines législations adoptées par les États-Unis, notamment le Helms-Burton Act.

Les principales mesures prévues par le règlement 2271/96 contre l’application extraterritoriale du titre III de la loi Helms-Burton sont les suivantes :

• La reconnaissance et l’exécution de toute décision judiciaire étrangère donnant directement ou indirectement effet à la loi Helms-Burton ou à des actions fondées sur celle-ci sont interdites.

• Il est interdit à toute personne physique ou morale de l’Union européenne de se conformer, directement ou par l’intermédiaire d’une société affiliée ou d’un intermédiaire, activement ou par omission délibérée, aux exigences ou aux interdictions, y compris les ordonnances de tribunaux étrangers fondées sur la loi Helms-Burton ou découlant de celle-ci, sauf autorisation exceptionnelle.

• Elle prévoit le droit de toute personne physique ou morale de l’Union européenne à être indemnisée pour tout dommage causé à cette personne du fait de l’application de la loi Helms-Burton ou d’actions fondées sur cette loi. En outre, elle établit l’obligation pour les personnes concernées par la loi Helms-Burton d’informer la Commission dans un délai de 30 jours après avoir pris connaissance du fait que leurs intérêts économiques ou financiers pourraient être affectés par la mise en œuvre de la loi Helms-Burton.

Le règlement 2271/96 est directement applicable, sans qu’il soit nécessaire de le transposer dans les États membres.

Il existe des moyens de défense devant les tribunaux espagnols contre d’éventuels jugements rendus en vertu de la loi Helms-Burton. Étant donné que les États-Unis et l’Espagne n’ont pas signé d’accord sur la reconnaissance et l’exécution des jugements, pour qu’un jugement rendu par un tribunal américain produise ses effets en Espagne, il doit être soumis à la procédure de reconnaissance (exequatur) et d’exécution devant les tribunaux espagnols prévue par la loi 29/2015, du 30 juillet, sur la coopération juridique internationale en matière civile.

Sur la base de ce qui précède, il existe deux moyens de défense possibles :

La première est l’opposition à la reconnaissance et à l’exécution des jugements rendus en vertu de la loi Helms-Burton, fondée sur :

• La décision étrangère est contraire à l’ordre public, car elle découle d’une législation contraire au droit communautaire et au droit espagnol.
• La compétence de la juridiction américaine ne répond pas à un lien raisonnable, puisqu’elle découle d’une application extraterritoriale de lois étrangères expressément interdites par l’ordre juridique communautaire et espagnol.

La deuxième méthode consiste à déposer, une fois que le jugement a été rendu aux États-Unis, mais avant que le plaignant ne demande l’exequatur et l’exécution en Espagne, une demande d’exequatur négative devant les tribunaux espagnols.

• L’exequatur négatif est un mécanisme prévu par la loi sur la coopération juridique internationale et consiste à déclarer qu’une décision judiciaire étrangère n’est pas susceptible d’être reconnue en Espagne, en raison de l’existence de l’un des motifs prévus par la loi : atteinte à l’ordre public, aux droits de la défense de l’une des parties, compétence du juge étranger non fondée sur un lien raisonnable, etc.

❖ Système cubain.

Dans le système judiciaire cubain, la reconnaissance et l’exécution des jugements étrangers sont régies par le système interne et plus particulièrement par le livre III intitulé « Processus d’exécution », titre I « Jugements et transactions judiciaires », conformément aux articles 483 à 485 de la loi adjective.

Les conditions imposées par le système interne sont les suivantes:

• Le juge qui rend la décision est compétent.
• Les parties ont eu la possibilité de contester.
• Le jugement ne contrevient pas à l’ordre public du pays d’accueil.
• Les aspects formels de l’acte concernent sa langue et son authentification.

La demande d’exequatur doit être déposée devant le Tribunal populaire suprême, en présentant le jugement dont la reconnaissance et l’exécution sont demandées, accompagné d’une traduction assermentée. La juridiction compétente entend dans les dix jours la partie contre laquelle la reconnaissance ou l’exécution est demandée, ainsi que le ministère public. Une fois le délai écoulé et l’audience tenue, la juridiction adopte sa décision sans qu’aucun recours ne soit possible. Si l’exécution est ordonnée, elle se fera devant le tribunal du domicile du défendeur.

À Cuba, lorsque le régime interne est appliqué, nous nous trouvons, comme c’est le cas pour l’Espagne, par exemple, avec le système de réciprocité mentionné ci-dessus.

À son tour, et dans des termes identiques à ceux mentionnés ci-dessus, le système de conditions est applicable, ce qui exige, par exemple, que le jugement dont la reconnaissance et l’exécution sont demandées n’ait pas été rendu par défaut du défendeur. Nonobstant ce qui précède, et contrairement à ce qui se passe par exemple en Espagne, à Cuba une interprétation restrictive de cette condition est effectuée dans la mesure où la non-comparution du défendeur au procès, même si c’est de son plein gré, invalide absolument la possibilité que ce jugement soit reconnu et exécuté. La condition selon laquelle la décision ne doit pas contredire l’ordre public établi est également applicable dans le système cubain.

Il existe d’autres conditions supplémentaires et sui generis telles que celle qui exige la contribution au procès du domicile exact du défendeur et du condamné dans le jugement dont la reconnaissance et l’exécution sont demandées.

Enfin, à titre de réciprocité positive, il est exigé, pour mener à bien la procédure de demande d’exécution, que le jugement dont l’exécution est demandée soit accompagné d’une communication du ministère des affaires étrangères du pays dans lequel il a été rendu, indiquant que les autorités de ce pays s’y conformeront en signe de réciprocité.

L’auteur : Olivia Baumhauer Arteaga*.

Congrès international des avocats 2019 : La Havane, Cuba 2019 [1]https://www.facebook.com/AbogaciaCuba/